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新葡京娱乐:美证监会挖出大老鼠 监守自盗被控证券欺诈

时间:2017-5-10 10:39:33  作者:  来源:  浏览:76  评论:0
内容摘要: 美国证券交易委员会(SEC)周二指控自己的一名资深雇员涉嫌证券欺诈,进行非法股票期权交易,违反了SEC的职业伦理规则。  现年60岁的大卫-汉弗莱(David Humphrey)从1998年至2014年在SEC工作26年,并曾担任SEC企业金融部主管长达十年。他涉嫌使用自己的工...
  美国证券交易委员会(SEC)周二指控自己的一名资深雇员涉嫌证券欺诈,进行非法股票期权交易,违反了SEC的职业伦理规则。
  现年60岁的大卫-汉弗莱(David Humphrey)从1998年至2014年在SEC工作26年,并曾担任SEC企业金融部主管长达十年。他涉嫌使用自己的工作电脑为本人、他的母亲和一位童年时代的朋友进行股票交易。
  SEC表示,汉弗莱利用职务之便,对包括花旗集团和运动服装制造商Under Armour在内一些公司的股票期权进行交易。而花旗作为一家大型金融机构直接接受SEC的监管。
  从2005年到2014年,汉弗莱在担任SEC企业金融部的十年时间里,共进行了100多笔期权交易。SEC总监察长办公室2014年发现了他的这些违规交易。汉弗莱同年8月离开了SEC,该机构拒绝透露汉弗莱是被开除还是自愿离职的。

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